Відповідність нормативним актам або відповідність функція компаній - забезпечити дотримання норм та дотримання чинних законів. Ця функція відповідає за консультування, моніторинг та моніторинг ризиків можливих правових порушень у компанії.
Відповідність нормативним актам вимагає ретельного дотримання закону та власних кодексів компанії. Щоб упевнитись, що нормативні акти не порушуються, відділ комплаєнс гарантує запобігання злочинам у компанії. Команда з дотримання нормативних вимог повинна розробити політику та процедури, які повинні дотримуватися у повсякденному функціонуванні компанії, щоб запобігти кримінальним діям та правовим санкціям за порушення закону.
Відповідність повинна бути частиною культури організації. Це не буде нести відповідальність лише членів групи з дотримання вимог, воно також має бути узагальнене працівниками компанії.
Функції дотримання нормативних актів
Функції дотримання нормативних вимог включають:
- Профілактика: Уникайте ризиків. Виявляються можливі ризики недотримання нормативних актів, визначаються засоби контролю, а працівники та керівники навчаються відповідності нормативним актам.
- Виявлення: Знайдіть недоліки в системах контролю за дотриманням вимог.
- Звіт: Постійно повідомляти вищому керівництву про ризики недотримання правил, недоліки в системах виявлення та пропоновані коригувальні заходи.
Відділ комплаєнс
Структура та розмір підрозділу з дотримання норм будуть пропорційні розміру, внутрішній організації та діяльності компанії. Відповідальна особа, яка діє незалежно та авторитетно, повинна бути призначена на чолі відділу.
Важливо, щоб обов'язки департаменту були чітко визначені, щоб у нього було достатньо фінансових ресурсів і щоб керівництво вищого рівня могло бути проінформоване про будь-який виявлений ризик або недотримання.
З іншого боку, відділ комплаєнс відповідає за управління відносинами з наглядовими органами. Це дуже часто зустрічається у фінансовому секторі. Команда з питань дотримання нормативних актів повинна координувати з наглядовими органами підтримку відкритого та прозорого діалогу та гарантування виконання набутих зобов'язань.