Нещодавні арешти тих, хто отримує доступ до конфіденційної документації, підкреслюють компетенцію влади у боротьбі з надзвичайними, але незаконними прибутками.
Ми розуміємо привілейовану інформацію як всю документацію, до якої мають доступ лише певні співробітники компанії чи організації -за відповідальну посаду, яку вони в ній займають- і що це може принести значні економічні переваги своїм поціновувачам. Таким чином, зловживання цією інформацією - що називається шахрайством - стосується низки незаконних практик маніпуляцій та спекуляцій щодо цінностей та цін; Але якщо ми дотримуємося фінансової сфери, це означає, що менеджери фондів, брокери та вищі керівники, наближені до фондової біржі, повністю взяли на себе зобов'язання проводити підозрілі індивідуальні або корпоративні маневри з метою збільшення власного прибутку. Або його найближчих соратників.
Останній приклад, до якого ми можемо звернутися, мав місце зовсім недавно. Наприкінці минулого місяця у Китаї заарештовано п’ять осіб -журналіст престижного економічного видання та четверо керівників найбільшого азійського брокерського агентства CITIC Securities- після визнання поширення неправдивої інформації на фондовій біржі, скориставшись нинішнім обвалом фондових ринків східної держави, уповільненням економіки та несподіваним девальвація юанів у серпні. Все це, на думку офіційного агентства "Сіньхуа", завдало "великих збитків країні та інвесторам". Крім того, це ж агентство додає, що чиновник китайського регулятора цінних паперів CSRC також визнав, що займається інсайдерською торгівлею, "використовуючи свою позицію для посилення лістингу компанії в обмін на мільйони хабарів у юанях".
Ще один приклад використання шахрайської інформації трапився в середині літа, коли різні особи -п'ять біржових маклерів із США та два українські хакери- Їх звинуватили у збиранні 30 мільйонів доларів шляхом проникнення в комп'ютерні системи компаній, які публікують інформацію про корпоративні злиття та поглинання. і торгувати на Уолл-стріт, спираючись на цю документацію до того, як її опублікувати. Йдеться про, не більше не менше, найважливішої інтриги у своїй категорії, яка дійшла до північноамериканської системи правосуддя і в якому додаються шахрайство з фінансовими та кібернетичними цінними паперами, а також незаконними асоціаціями для досягнення відмивання грошей.
Зокрема, з 2010 по 2013 роки комп'ютерні експерти мали доступ до інформації від таких організацій, як Marketwired, з Торонто; PR Newswire, Нью-Йорк; і Business Wire, Сан-Франциско, до того, як його оприлюднили для здійснення транзакцій, які принесли б їм найбільшу користь; фактично, у 2013 році група заробила 1,4 мільйона доларів Дії компанії Align Technology у Сан-Хосе, штат Каліфорнія, передбачаючи звіт у пресі, що річний дохід збільшився більш ніж на 20%. Після того, що сталося, Business Wire найняв спеціалізовану фірму з кібербезпеки для аналізу своїх систем.
У Іспанії розкрито шахрайство
Що стосується Іспанії, то вам не потрібно повертатися далеко назад у часі, щоб згадати дуже суперечливий випадок. У лютому минулого року прокурор Південного округу Нью-Йорка Прет Бхарара та заступник директора, відповідальний за нью-йоркський офіс ФБР, Дієго Родрігес висунули дві звинувачення у шахрайстві з цінними паперами Седрік Каньяс - помічник колишнього генерального директора Banco Santander Альфредо Саенца, кожен з них покараний максимум 20 роками ув’язнення.
Найцікавіше, що це Каньяс був виправданий у нашій країні для використання внутрішньої інформації при купівлі цінних паперів канадської фірми Potash, тобто та сама операція, яку зараз засуджують США і це підкреслює різну суворість, коли справа доходить до переслідування за шахрайство на фондовому ринку обох країн. Насправді Національний суд постановив, що це придбання не означало використання привілейованої інформації. "Той факт, що підсудний Седрік Каньяс отримав прибуток, працюючи з" Поташем ", не означає, що його поведінка зазначена у статті 285 Кримінального кодексу", яка карає використання відповідної інформації для котирування будь-яких цінних паперів, згідно іспанським суддям.
Однак північноамериканській країні важко домогтися екстрадиції Каньяса після того, як її вже судили в Іспанії, і незважаючи на те, що прокурор і ФБР звинувачують його у тому, що він працював із внутрішньою інформацією, яку він отримав у банку, та в отриманні ними прибутку в розмірі 917 239 доларів. «Седрік Каньяс скористався своїм доступом до відповідної непублічної інформації, щоб придбати цінні папери, які, як він обгрунтовано знав, зростуть у вартості після публічного оголошення (…) і отримали прибуток майже в мільйон доларів. У компанії ФБР ми продовжуватимемо переслідувати тих, хто прагне отримати нелегальний прибуток, отримавши інсайдерську інформацію », - говорить Бхарара, відомий як шериф Уолл-стріт.
